1. 證券交易機制的目標和種類
(一)證券交易機制目標
通常，證券交易機制的目標是多重的。主要的目標有：
1．流動性。證券的流動性是證券市場生存的條件。如果證券市場缺乏流動性，或者說不能提供充分的流動性，證券市場的功能就要受到影響。從積極的意義上看，證券市場流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，並不能完全表示流動性好。
2．穩定性。證券市場的穩定性是指證券價格的波動程度。一船來說，穩定性好的市場，其價格波動性比較小，或者說，其調節平衡的能力比較強。從證券市場健康運行的角度看，保持證券價格的相對穩定、防止證券價格大幅度波動是必要的。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。由於各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。
3．有效性。證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本。其中，高效率又包含兩方面內容。首先是證券市場的信息效率，即要求證券價格能准確、迅速、充分反映各種信息。
根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場、半強有效市場和弱有效市場。其次是證券市場的運行效率．即證券交易系統硬體的工作能力，如交易系統的處理速度、容量等。低成本也包含兩方面：一是直 接成本；二是間接成本。前者指傭金、交易稅等；後者指搜索成本、延遲成本等。
(二)證券交易機制種類
證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。
1．定期交易系統和連續交易系統。
在定期交易系統中，成交的時點是不連續的。在某一段時間到達的投資者的委託訂單並不馬上成交，而是要先存儲起來，然後在某一約定的時刻加以匹配。
在連續交易系統中，並非意味著交易一定是連續的，面是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。因此，兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件，就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。
這兩種交易機制有著不同的特點。定期交易系統的特點有：第一，批量指令可以提供價格的穩定性；第二，指令執行和結算的成本相對比較低。連續交易系統的特點有：第一，市場為投資者提供了交易的即時性；第二，交易過程中可以提供更多的市場價格信息。
2．指令驅動系統和報價驅動系統。
指令驅動系統是一種競價市場，也稱為訂單驅動市場。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的。如果採用經紀商制度，投資者在競價市場中將自己的買賣指令報給自己的經紀商，然後經紀商持買賣訂單進入市場，市場交易中心以買賣雙向價格為基準進行撮合。
報價驅動系統是一種連續交易商市場，或稱做市商市場。在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間並不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
這兩種交易機制也有著不同的特點。指令驅動系統的特點有：第一，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；第二，投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動系統的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系。
2. 多空雙向交易機制是什麼意思
雙向交易，是指在期貨交易中，交易者既可以買入期貨合約作為期貨交易的開端，也可以賣出期貨交易合約作為交易的開端，也就是通常所說的買空賣空。
1、雙向交易是就單項交易而言的，不僅能先買入再賣出（做多），而且可以先賣出再買入（做空），這樣在價格下跌的過程中，投資者可以通過做空來增加盈利的機會。也就是說，無論價格漲跌都有機會賺錢。
2、多空就是多下空單，雙向交易機制就是可以買漲也可以放空，是雙向獲利的交易市場。
拓展資料：
期貨交易是以現貨交易為基礎，以遠期合同交易為雛形而發展起來的一種高級的交易方式。它是指為轉移市場價格波動風險，而對那些大批量均質商品所採取的，通過經紀人在商品交易所內，以公開競爭的形式進行期貨合約的買賣形式。
期貨，通常指的是期貨合約，是一份合約。
由期貨交易所統一制定的、在將來某一特定時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。這個標的物，又叫基礎資產，對期貨合約所對應的現貨，可以是某種商品，如銅或原油，也可以是某個金融工具，如外匯、債券，還可以是某個金融指標，如三個月同業拆借利率或股票指數。期貨交易是市場經濟發展到一定階段的必然產物。
交易特徵 ：
1、合約標准化
期貨交易是通過買賣期貨合約進行的，而期貨合約是標准化的。期貨合約標准化指的是除價格外，期貨合約的所有條款都是預先由期貨交易所規定好的，具有標准化的特點。期貨合約標准化給期貨交易帶來極大便利，交易雙方不需對交易的具體條款進行協商，節約交易時間，減少交易糾紛。
2、交易集中化
期貨交易必須在期貨交易所內進行。期貨交易所實行會員制，只有會員方能進場交易。那些處在場外的廣大客戶若想參與期貨交易，只能委託期貨經紀公司代理交易。所以，期貨市場是一個高度組織化的市場，並且實行嚴格的管理制度，期貨交易最終在期貨交易所內集中完成。
3、雙向交易和對沖機制
雙向交易，也就是期貨交易者既可以買入期貨合約作為期貨交易的開端（稱為買入建倉），也可以賣出期貨合約作為交易的開端（稱為賣出建倉），也就是通常所說的「買空賣空」。
與雙向交易的特點相聯系的還有對沖機制，在期貨交易中大多數交易這並不是通過合約到期時進行實物交割來履行合約，而是通過與建倉時的交易方向相反的交易來解除履約責任。具體說就是買入建倉之後可以通過賣出相同合約的方式解除履約責任，賣出建倉後可以通過買入相同合約的方式解除履約責任。
期貨交易的雙向交易和對沖機制的特點，吸引了大量期貨投機者參與交易，因為在期貨市場上，投機者有雙重的獲利機會，期貨價格上升時，可以低買高賣來獲利，價格下降時，可以通過高賣低買來獲利，並且投機者可以通過對沖機制免除進行實物交割的麻煩，投機者的參與大大增加了期貨市場的流動性。
3. 市場、市場經濟、市場機制、市場體系、市場規則之間有何關系
一,市場與市場機制
二,市場需求及其影響因素
三,市場供給及其影響因素
四,供求的均衡與非均衡
五,我國買方市場的形成
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一,市場與市場機制
(一)市場
市場是商品交換場所和商品交換關系的統一.市場有三個基本要素:買方,賣方和交易對象.
買方包括居民,企業,政府以及非經營性組織.居民,企業,政府和非經營性組織也都可以成為賣方.此外一些中介組織如各種商貿公司,批發和零售商等,他們既是買者也是賣者,是買者和賣者之間的媒介.市場交易對象既包括有形商品也包括無形商品 .
(二)市場機制
市場機制就是指市場各要素相互結合,相互影響,相互制約的運動過程.理解這一概念,要從兩個層次進行:一是市場機制的各種構成要素,主要包括價格,供求,競爭;二是市場機制各要素的組合及交互運動.價格——競爭——供求——價格.一方面市場機制各要素相互影響,相互制約,另一方面又相對獨立.
人們通常把價格機制,供求機制,競爭機制看作是市場機制的主要組成部分.其中,價格機制是核心機制.
(三)市場與市場機制的特點(相對於計劃和計劃機制)
1,運行的自發性.
2,利益的獨立性.
3,信息傳遞的橫向性.
4,調節的滯後性.
二,市場需求及其影響因素
(一)需求
是指在一定時期內購買者願意並能夠購買的某種商品的數量.
需求的兩個條件:一是購買者有購買意願;二是購買者有購買能力.這兩個條件缺一不可.需要≠需求(有效需求)
(二)需求的分類
1,按照需求的客體劃分,消費需求和投資需求.
2,按消費的主體劃分,居民需求,企業需求,政府需求.
3,按消費范圍劃分,個人需求,市場需求,社會需求.
(三)影響需求的因素
1,商品本身的價格.通常情況下,商品需求量的變化與商品價格的變化相反.(例外奢侈品)
2,相關商品的價格.相關商品包括替代品和互補品.通常情況下,一種商品的需求量與其替代品價格呈相同的方向變化.一種商品的需求量與互補品價格呈相反方向變化.
3,購買者的收入水平或可支配的資產數量.通常情況下,商品的需求量與購買者的收入水平,可支配的資產數量呈相同的方向變化.
4,收入分配的狀況.主要指收入分配的集中度.集中度高,奢侈品需求量大.集中度低,基本生活必需品需求量大.
5,心理因素.
6,其它因素.
上述因素中,最重要的因素是收入水平和商品價格.
需求彈性=需求量變動率/影響因素變動率
三,市場供給及其影響因素
(一)供給
供給是指生產者或銷售者一定時其內願意並且能夠向市場上提供的商品數量.
供給的兩個條件:一是主觀願望,這是供給的主觀意志;二是供給的能力,它是生產者的客觀約束.這兩個條件缺一不可.
供給≠有效供給
供給的分類:按范圍分,企業供給,市場供給和社會供給.
(二)影響供給的因素
1,商品自身價格的變化.一般情況下,商品供給量的變化與價格水平呈相同的方向變化.
2,相關商品的價格.包括替代品和互補品.在替代品之間,一種商品的需求會因為替代品價格的上升而增加,這種商品需求的增加會引起價格上升,從而使供給增加.反之就減少.在互補品之間,一種商品需求會隨另一種商品價格上升而減少.這種商品需求的減少會引起價格下降,從而使供給減少.反之供給增加.
3,生產要素價格.生產要素價格上升減少供給,下降增加供給.
4,生產技術水平.生產技術水平高增加供給,技術水平下降減少供給.
5,其它因素.
四,供求的均衡與非均衡
(一)供求雙方是相互依存,相互制約
1,從質的方面看,供給和需求是互為依存的.
2,從量的方面看,供給和需求是互相適應的,具有趨於均衡的趨勢.
(二)供求的均衡與非均衡
1,均衡市場
表現形式:一種是供給略大於需求,另一種是需求略大於供給.一般講,市場供求不平衡率不超過-+5%,就可以看作是均衡的.
2,非均衡市場
買方市場和賣方市場.
五,我國買方市場的形成
第二節 市場與價格
一,社會主義市場經濟中的價格
二,社會主義市場經濟中的價格機制
三,我國原有價格體系的改革
四,社會主義市場經濟中的價格管理
一,社會主義市場經濟中的價格
(一)影響價格的因素
價格是商品價值的貨幣表現.價格以價值為基礎,但是這並不意味著價格和價值完全一致.價格和價值完全一致是罕見的,而背離是經常的(量的背離,質的背離).原因就是價格的形成除價值外還受其它因素的影響.
1,受供求的影響.
2,受紙幣發行量的影響.
3,受經濟政策的影響.
(二)公共產品的價格
產品:私人產品和公共產品.私人產品在消費上有兩個特點:一是排他性,二是競爭性.公共產品是指不能通過市場來進行分配的產品,如國防,公共道路,廣播電視等.它的特點是在消費上具有非排他性和非競爭性.由於這一特點,公共產品的價格不能通過一般的市場機制形成,其價格的形成過程表現為政府等各個產品的提供者根據社會經濟發展的實際需要和消費者的承受能力來確定公共產品的數量和價格.
二,社會主義市場經濟中的價格機制
(一)價格機制的含義
是指價值,價格與供求等因素之間相互組合,相互制約,相互作用的運動過程和方式.
(二)價格的功能
1,傳遞經濟信息的功能.
2,調節經濟利益的功能.
3,核算經濟效益的功能.
(三)價格體系
價格體系是各種商品之間的價格關系,包括同種商品價格的差價關系和不同種商品價格的比價關系.
商品比價關系是指國民經濟不同部門所生產的不同種商品價格之間的對比關系,主要包括工農業產品之間,工業產品內部和農業產品內部三類比價關系.
商品差價是指同一商品在流通過程中,由於購銷環節,地區,質量和季節等的不同而形成的價格差額,主要有:購銷差價,批零差價,地區差價,質量差價和季節差價等.
三,我國原有價格體系的改革
在計劃體制下,價格是國家計劃的主要對象,對商品價格實行的是計劃定價的制度,企業沒有定價自主權.這樣的定價制度勢必造成價格的不合理.
(一)我國原有價格體系不合理的表現
1,同類商品的質量差價沒有拉開.
2,不同商品之間的比價不合理,特別是礦產品和原材料價格偏低.
3,主要農副產品價格倒掛,銷價低於國家購價.
(二) 衡量商品價格是否合理的標准:
一是看價格是否符合價值;二是看價格是否符合供求.兩者具其一,價格應視為合理.
我國原有的價格體系既不反映價值也不反映供求,必須進行改革.即由計劃定價制度轉變為主要由市場定價的制度,正是基於這樣的認識,我國價格改革的目標從一開始就是十分明確的,這就是在逐步理順價格關系的基礎上,最終建立主要由市場形成價格的定價機制.改革開放以來,我國的價格改革實現了由高度集中的計劃價格體制到市場價格體制的轉變過程,這一過程的實現有三次大的轉折:第一次是從20世紀70年代末到80年代中期,有高度集中的計劃價格體制轉變為"計劃價格為主,自由價格為輔"的價格體制.第二次是從80年代中期到90年代初,這一時期確立了混合價格的價格機制,即國家統一定價,浮動價格,自由價格同時並存,少數商品和勞務實行計劃價格,多數商品和勞務實行浮動價格.第三次是在1992年以後,確立了市場價格體制的目標模式,提出建立由市場形成價格為主的價格機制.價格改革的這一目標模式,其實質是要實現市場對資源配置起基礎性作用.
(三)市場形成價格的機制
建立以市場形成價格為主的價格機制,從價格形成的角度講,其基本內容包括兩個方面:
1,企業自主定價.建立以市場形成價格為主的價格機制,首先要實現價格決策主體的轉變.隨著改革的深化,企業開始成為獨立的經濟實體和市場主體,企業的這一性質,客觀上要求企業必須有價格決策的自主權,這就要求實現由政府作為定價主體向企業作為定價主體的轉換.因為,企業是市場主體,如果作為市場主體的企業沒有定價權,就不可能由市場形成價格的機制.過去,由政府作為定價主體,實際上是把生產經營主體和定價主體這一本來應該統一的主體,人為地割裂為兩個主體.因此,實現定價主體的轉換實質是把企業作為生產經營主體與定價主體統一起來,真正做到誰生產,誰經營,誰服務,誰定價,從根本上改變生產經營者與定價主體相分離的狀況.
2,市場形成價格.企業自主定價是實現市場形成價格的前提,但是企業定價並不直接等同於市場定價.企業有了定價自主權,如果不經過市場競爭,企業定價就會變成壟斷價格,從而難以形成競爭的市場機制和反映真實供求情況的合理的市場價格.因此,不僅要實現價格決策主體的轉換,而且要實現價格形成機制的轉換.
市場形成價格,就是要讓價值規律,供求規律,競爭規律等市場經濟規律直接作用於價格的形成,使價格在市場的供求變化和競爭中形成.具體就是通過生產者與生產者之間,生產者與消費者之間,消費者與消費者之間的競爭來確立市場能夠接受的價格.在這樣的基礎上形成的價格,實際上起著支配企業定價的作用,任何企業都不能主觀地決定市場價格,只能接受由市場供求和競爭決定的價格,並參照這一價格來不斷調整自己生產經營的規模和目標.所以,企業有了定價自主權以後,並不意味著可以隨心所欲地制定價格,而是必須考慮各種市場因素和自己的生產經營狀況,使自主決定的價格符合市場規律的要求,因此,價格形成機制的轉換,實際上就是要使原來在市場以外形成價格轉向在市場之內形成價格.
企業自主定價是價格決定主體轉換的問題,市場形成價格是價格形成機制轉換的問題,這兩個問題解決了,社會主義市場價格機制也就隨之建立起來了,從而實現了由計劃價格到市場價格的根本性轉變.價格改革的成功,為建立社會主義市場經濟體制,培育和發展市場體系奠定了重要基礎.
四,社會主義市場經濟中的價格管理
一般來說,國家對價格的宏觀管理主要有兩種方式:
一種是價格調控政策.包括:
(1)對政府選定的特定商品實行支持價格和限制價格.
(2)建立重要商品儲備制度.
(3)建立價格調節基金制度.
另一種是價格管制政策.這是對部分商品實行的由政府定價的政策.
第三節 市場與競爭
一,社會主義市場經濟中的競爭和競爭機制
二,社會主義市場經濟正的壟斷和競爭
三,建立和維護有效競爭的格局
一,社會主義市場經濟中的競爭和競爭機制
(一)競爭
競爭是商品經濟條件下各經濟主體之間為了在市場上取得較好的產銷條件以實現自身最大的經濟利益而展開的斗爭.
競爭的分類
1,按主體分,賣方之間,買方之間和買賣雙方之間的競爭.
2,按手段分,價格競爭和非價格競爭.
3,按領域分,部門內部和部門之間的競爭.
4,按競爭的市場性質分,商品市場的競爭和要素市場的競爭.
(二)競爭機制
1,含義:所謂競爭機制是指競爭與供求關系,價格變動,生產要素配置,利益分配等因素之間相互組合,相互制約,相互作用的運動過程和方式.
2,功能:
(1)對價格信號及時反應和適應功能.
(2)激勵與創新功能.
(3)利益分配功能.
(三)社會主義初級階段競爭和競爭機制運行的特點
1,所有制基礎不同
2,手段不同
3,後果不同
二,社會主義市場經濟中的壟斷和競爭
(一)壟斷的危害
壟斷按形成原因可以分為三類:經濟性壟斷,自然壟斷和行政壟斷.
1,壟斷阻礙了市場和市場機制在資源配置中發揮作用.
2,壟斷使企業失去了外在壓力,缺乏活力.
3,壟斷限制了技術創新,甚至造成技術停滯的趨勢.
(二)打破壟斷,維護市場競爭
1,打破市場分割與封鎖,形成統一,開放的大市場.
2,制定和完善反壟斷的法律法規.
3,對自然壟斷行業要引入競爭機制.
4,對某些無法引入競爭機制的領域,應加強宏觀管理.
三,建立和維護有效的競爭格局
(一)有效競爭的要求
1,在市場運行上,資本自由流動,價格靈敏的反應商品價值和質量,企業數量符合規模經濟的要求,不形成壟斷.
2,在企業行為上,企業之間不結盟,不排外.
3,在競爭效果上,企業有足夠的利潤,消費者的消費需求能夠很好地滿足.
(二)建立和維護有效競爭格局的措施
1,加快企業改革,建立現代企業制度.
2,建立市場競爭規則.
3,建立統一,開放,競爭,有序的市場體系.
4,加強政府的宏觀管理.
第四節 市場體系
一,社會主義市場體系的分類
二,社會主義市場體系的特徵和內容
三,發展和完善社會主義市場體系
一,社會主義市場體系的分類
(一)什麼是市場體系
各種市場相互聯系,相互依賴,相互制約而形成的有機體一體,構成市場體系.
(二)市場體系的構成
1,按交易對象劃分,消費品市場和生產音素市場.
2,按交易的空間范圍劃分,區域性市場全國性市場和國際市場.
3,按市場組織和機構設置劃分,采購市場批發商場和零售市場.
4,按市場交易的具體方式劃分,現貨交易市場,遠期交易市場和期貨交易市場.
5,按交易對象存在的形式劃分,有形商品生產,無形商品生產和特殊商品市場.
二,社會主義市場體系的特徵和內容
(一)社會主義市場體系的特徵
統一,開放,競爭,有序.(分割,封閉,壟斷,無序)
(二)社會主義市場體系的內容
1,消費品市場
在我國的市場體系中,消費品市場是發展最早也是最為成熟的市場.
特點:(1)上縮小和可誘導性.
(2)多樣性,層次性,多變性,季節性.
(3)購買的人數多,批量小,次數多.
2,生產要素市場
(1)生產資料市場(最基本的要素市場)
特點:主要參與者是企業;一般都是大宗交易;極具專門性;高度技術型;在組織形式上,主要由物資貿易中心,物資交易會,期貨市場等.
(2)金融市場(核心市場)
金融市場的三個基本要素:參與者;金融工具;組織形式.
金融市場按融資期限長短分為貨幣市場和資本市場.
(3)勞動力市場
特點:勞動力的讓渡延續到生產過程;勞動者讓渡的市勞動力的使用權;勞動力市場的運行速度比較緩慢.
(4)土地市場(交易的是土地的使用權)
土地市場有兩個層次:土地交易市場和土地租賃市場.
特點:土地位置極為重要;每筆交易數量多,周期長;土地價格具有上升趨勢.
(5)技術市場
技術市場由於交易載體不同,交易方式也不同:一是軟載體的交易方式,即存在於圖紙,資料,磁帶等之中的專利技術,產品設計等技術交易,屬於知識產權的轉讓.二是活載體的技術交易,即存在於人的大腦里的知識的交易,主要通過技術咨詢,技術培訓等方式進行.三是硬載體的技術交易,即通過樣機,樣品等實物的技術交易.
特點:技術商品價格的形成具有特殊性;技術市場基本上是有賣方壟斷市場;同一技術商品可以多次轉讓買賣.
(6)信息市場
特點:時效性強;交易的多次性;價格具有多樣性;交易方式具有多樣性.
三,發展和完善社會主義市場體系
1,市場主體發育不成熟,市場客體范圍狹窄,市場結構簡單,市場組織程度不高,交易手段比較落後.
2,市場發展不平衡.
3,仍然存在人為的市場分割和封鎖.
4,市場法規建設滯後.
5,市場的各類中介組織成長較慢.
第五節 市場秩序,市場規則和市場組織
1,建立和規范社會主義市場秩序
2,建立健全社會主義市場規則
3,建立健全社會主義市場組織
一,建立和規范社會主義市場秩序
(一)市場秩序
市場秩序是在市場運行中形成的各種市場參與者都必須遵循的各種行為准則和行為規范的總稱.市場秩序包括:市場進出秩序,市場競爭秩序,市場交易秩序和市場仲裁秩序.等價交換和公平競爭是市場秩序最基本的要求.
(二)建立和規范社會主義市場秩序的意義
1,可以促進市場機制正常發揮作用.
2,有利於確保國家對市場運行實行宏觀調控.
3,有利於增強企業活力.
4,是進一步擴大對外開放的必要條件.
(三)規范市場秩序必須做好以下工作
1,培育市場主體,規范企業行為.
2,深化改革,轉變政府職能.
3,營造公平競爭的市場環境.
4,健全市場經濟的法律法規,嚴格執法.
5,完善市場監督機制,加大監管力度.
6,加強誠實守信制度,建立健全社會信用制度.
二,建立健全社會主義市場規則
市場規則是國家為了保證市場有序運行而依據市場運行規律所制定的規范市場主體活動的各種規章制度,包括法律,法規,契約和公約等.社會主義市場規則可以分為市場進出規則,市場競爭規則,市場交易規則和市場仲裁規則四個方面.
(一)市場進出規則
市場進出規則是市場主體和市場客體進入或退出市場的行為准則與規范.從主體看,主要包括三方面的內容:(1)市場主體進入市場的資格規范.(2)市場主體的性質規范.(3)市場主體退出市場的規范.從客體看,主要包括兩方面的內容:(1)市場客體上市交易必須合法.(2)商品的質量,計量,包裝等必須符合有關規定.
(二)市場競爭規則
市場競爭規則是國家為維護市場各主體之間等價交換,公平競爭,根據市場經濟的內在規定和要求,依法確立的市場競爭行為准則與規范.它主要有三個部分組成:
1,禁止不正當競爭行為.不正當競爭行為主要有:(1)欺騙性不正當競爭行為.(2)侵犯商業秘密行為.(3)詆毀競爭對手商業信譽與商品信譽行為.(4)商業賄賂行為.(5)干擾市場正常交易行為.
2,禁止限制競爭行為.主要有:(1)附加條件交易行為.(2)強迫性交易行為.(3)超經濟強制行為.(4)低價銷售排擠競爭對手的行為.(5)限制競爭協議行為.(6)串通投標行為.
3,禁止壟斷行為.
(三)市場交易規則
市場交易規則是各市場主體在市場上進行交易活動所必須遵守的行為准則與規范.主要內容包括兩個方面:一是市場交易方式的規范;二是市場交易行為的規范.
(四)市場仲裁規則
市場仲裁規則是市場仲裁機構在市場主體之間的經濟糾紛進行仲裁時必須遵守的行為准則和規范.仲裁規則最重要的是遵循公平原則.
三,建立健全社會主義市場組織
社會主義市場組織一般包括三個部分:市場流通組織,市場調節組織和市場管理組織.
(一)市場流通組織
是指具體經營各種商品的流通組織機構以及與之相適應的管理體制和管理方法,其功能是加速商品流通及規范市場交換過程的有序化.按照市場流通組織的物質承擔者來劃分.主要有:商品流通組織,資金流通組織,勞動力流通組織,技術流通組織.
(二)市場調節組織
是指國家調節市場的組織機構,以及與之相適應的調節手段和調節方法.主要有:隨機性調節和宏觀計劃指導.
(三)市場管理組織
是指對市場管理的組織機構以及與之相適應的管理手段和管理方法.它包括市場管理的組織機構和市場管理的手段體系兩大部分.市場管理的組織機構主要有三類:第一類是國家設置的專門從事市場活動管理的機構.第二類是市場流通的技術管理機構.第三類是上海星級群眾性管理機構.市場管理的手段體系主要有:法律手段,經濟手段和行政手段.
3,產權的經濟功能
(1)保障產權主體的合法權益.
(2)有利於資源的合理配置.
(3)為規范市場交易行為提供製度基礎.
(4)有助於解決外部性問題.
(二)企業制度
1.企業制度的含義
企業制度是企業產權制度,企業組織形式和經營管理制度的總和.企業制度的核心是產權制度,企業組織形式和經營管理制度是以產權制度為基礎,三者分別構成企業制度的不同層次.
2.企業制度的形式
(1)業主制.也就是通常說的個人企業或獨資企業.出資人既是財產的唯一所有者,又是經營者.優點:規模小,經營靈活.缺點:資本有限,無限責任,很難適應企業規模不斷擴大的要求.
(2)合夥制.是由兩個或兩個以上的人共同投資,並共同分享剩餘,共同承擔責任的一種企業制度.優點:擴大了資金來源,分散了投資風險,提高了決策能力.缺點:合夥人容易產生意見分歧,發生道德風險.
(3)公司制.公司制企業主要有兩種形式:有限責任公司和股份有限公司.
公司制企業具有以下明顯的特點:
第一,公司正企業通過特定的財產組織形式,使企業成為一個獨立的法人實體和市場主體,這就使企業可以與出資者相分離而獨立運行.尤其是股份公司中的上市公司,股東的不斷變化並不直接影響到公司企業的運行,企業有其自身穩定發展的機制.公司制企業的資本籌集採取了社會化的形式,從而大大拓寬了資本的來源渠道,使企業有可能在短時間內籌集到數額巨大的資本,能夠去做靠個別資本沒有能力做到的事.這就為生產力和經濟的發展提供了一個良好的企業組織制度.
第二,公司制企業實行有限責任制度,投資者以出資額為限對公司承擔有限責任.這就有效地分散了投資風險責任,降低了投擲者的財產風險.同時,這一制度極大地提高了資本的流動性.
第三,公司制企業通過建立合理的法人治理結構,有效地提高了企業的運行效率和管理的科學性.
公司制企業的這些特點,實際上也就是這一企業制度的優點.從而使公司制企業成為現代企業制度最主要,最典型的組織形式.我國國有企業改革的方向,就是建立現代企業制度,實際上就是建立公司制企業.
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二,現代企業制度的基本特徵和內容
(一)現代企業制度含義:(陳征第371頁)
是指在市場經濟條件下,以企業法人財產權制度為主體,以企業承擔有限責任為特徵的新型企業制度.
(二)現代企業制度是公有制與市場經濟相結合的有效途徑
1.建立現代權益制度,能夠使國有企業真正成為法人實體和市場主體.
2.建立現代企業制度,能夠形成與市場經濟相適應的企業經營機制.
3.建立現代企業制度,有利於國有資產在市場經濟條件下靈活流動,優化配置.
4.建立現代企業制度,能夠提高國有經濟的控制力,放大國有資本的功能.
(三)現代企業制度的基本特徵
1.產權清晰.
2.權責明確.
3.政企分開
4.管理科學
應該看到,現代企業制度所具有的上述特徵,是相互聯系的一個統一整體,缺一不可.不能只強調其中的某個方面而忽視其他方面,同時,也只有這幾個方面都做到了,才能實現國有企業在制度上的變革,才能真正實現建立現代企業制度的目標.
(四)現代企業制度的主要內容(張第216頁)
1.企業法人財產制度.
2.有限責任制度.
3.科學的關系制度.
(五)現代企業制度與以往企業制度的區別
1.國家承擔有限責任;無限責任.
2.管理上,科學的法人治理結構;政企不分,權責不明內耗過大.
3.企業有明確的盈利目標,是一個獨立的市場主體;企業辦社會.
4.企業有適宜的組織形式和科學的管理制度;自成體系,管理落後.
5.一切生產要素市場化;條塊分割,重復建設嚴重.
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三,建立科學有效的公司法人治理結構
(一)國有企業在公司制改革中存在的問題
1.所有者缺位,董事會不能很好地代表所有者的利益.
2.企業的組織權並未落到實處,還存在政府對企業活動的不適當的干預.
3.經營者損害國家利益的現象時有發生.
4.新,老三會的關系尚未理順.
(二)建立科學有效的法人治理結構應抓好的幾個環節
1.明確所有者代表,使所有者能有效地行使對公司的最終控制權.
2.加強董事會的功能.
3.對經營者建立有效的激勵和約束機制.
4.正確處理"新老三會"的關系.新三會:股東大會,董事會,監事會.老三會:黨委會,工會,職工代表大會.
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第三節 企業的經營機制和經濟效益
一,企業的經營機制
二,企業的經濟效益
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一,企業的經營機制
(一)企業經營機制的涵義及其構成
1.企業經營機制的涵義
是指以一定所有制為基礎的特定企業制度,在特定經濟體制制約下,有多種相關要素共同作用而形成的生產經營活動的內在機能和運行方式.
2.企業經營機制的構成
(1)決策機制.企業決策機制的核心問題是搞好各管理層之間的決策權分配.實現集權與分權的有機結合.
(2)動力機制.企業動力來自企業內部主體對自身經濟利益的追求.企業主體基本有三類:所有者,經營者,勞動者.所有者的利益實現和增經表現為企業資產的增值和資產收益的增加.經營者的利益除了貨幣收入外,還包括非貨幣收入(地位,聲譽等)勞動者的利益體現在貨幣收入和福利待遇上.社會主義企業動力機制的實質就是通過一定的經濟利益機制,充分調動企業職工的積極性,主動性和創造性,實現企業的經營目標.
(3)約束機制.主要指企業內部約束.企業約束機製表現在兩個方面:一是預算約束;二是財產約束.
(4)發展機制.主要體現在企業的自我調節,自我積累功能上. 決策機制是靈魂,動力機制是核心,約束機制和發展機制是保障.
(二)面向市場轉換國有企業經營機制
1.企業要優勝劣汰.
2.經營者能上能下.
3.職工能進能出.
4.收入分配能增能減.
5.企業技術要不斷創新.
6.國有資產能保值增值.
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二,企業的經濟效益
(一)經濟效益的含義
所謂經濟效益一般是指企業在生產經營活動中的勞動成果與耗費的比例關系,或是產出的經濟成果與消耗的資源總量的比例關系.
(二)社會主義經濟效益的特點(宋第448頁)
1.要符合節約勞動時間的要求.
2.要以實現社會主義生產目的為基本依據.
3.要把宏觀效益與微觀效益結合起來.
(三)提高國有企業的經濟效益
1.外部正確處理好國家與企業的關系,為企業發展創造良好的外部條件.
2.內部深化國有企業改革,完善企業經營機制,實行技術和管理創新,確保勞動者的主人翁地位.